1、[单选题] 发行人的董事长、（ ）以上董事或者总经理发生变动，即属于内幕信息。摘要：1、[单选题] 发行人的董事长、（ ）以上董事或者总经理发生变动，即属于内幕信息。A、三分之二B、三分之一C、四分之一D、二分之一 2、[单选题] 持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化达到该种股票发行在外总额的（ ）以上的事实，即构成内幕信息。A、1%B...
A、三分之二
B、三分之一
C、四分之一
D、二分之一
2、[单选题] 持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化达到该种股票发行在外总额的（ ）以上的事实，即构成内幕信息。A、1%
B、2%
C、5%
D、10%
3、[判断题] 以获利为目的、利用内幕信息进行证券买卖的内幕交易属于违规行为，但如果是以避损为目的的内幕交易就不属于违规行为。（ ）A、对
B、错
4、[多选题] 证券公司资金管理原则包括（ ）。A、杠杆性
B、安全性
C、流动性
D、效益性
5、[单选题] 投资银行业监管的基本目标、根本目标是（ ）。A、保证投资银行业公平、有序竞争
B、督促投资银行业依法经营
C、促进证券市场规模发展
D、保护市场参与者的合法权益
6、[判断题] 在我国，按照《证券业从业人员资格管理办法》，由中国证券业协会负责组织证券从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。（ ）A、对
B、错
7、[单选题] 资产证券化的实质是（ ）。A、利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险
B、增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡
C、融资者将被证券化的资产的未来现金流收益权转让给投资者
D、以可预期的现金流为支持而发行证券进行融资的过程
8、[单选题] 我国投资银行的自律监管组织是（ ）。A、中国证券监督管理委员会
B、中国证券业协会
C、中国市场协会
D、清算公司
9、[单选题] 下列行为属于欺诈客户的是（ ）。A、证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作
B、内幕人员利用内幕信息买卖证券
C、散布谣言、提供不真实资料
D、证券发行、交易及其相关活动中的其他虚假陈述
10、[单选题] 历史上最早出现的资产证券化形式是（ ）。A、住房抵押贷款证券化
B、汽车消费贷款证券化
C、信用卡应收款证券化
D、中小企业贷款支撑证券化
11、[多选题] 在我国，综合类证券公司的业务范围包括（ ）。A、证券代理买卖
B、自有及受托资产管理
C、证券承销
D、证券投资咨询（含财务顾问）
12、[单选题] 我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（ ）”等财务风险监管指标。A、3%
B、5%
C、8%
D、10%
13、[判断题] 按照中国证券监督管理委员会2001年颁布的《证券公司内部控制指引》，我国证券公司在资产管理业务的内部控制管理中，受托资金不可以与自有资金混合使用。（ ）A、对
B、错
14、[单选题] 资产证券化过程中的风险隔离机制的主要作用是（ ）。A、隔离标的资产与证券化后的资产之间的风险
B、吸引投资者并降低交易成本
C、隔离标的资产发行人与证券化发行人之间的风险
D、提高证券化资产的信用及流动性
15、[多选题] 做市商制度的风险包括（ ）。A、存货价格风险
B、流动性风险
C、制度风险
D、信息不对称风险
16、[判断题] 根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。（ ）A、对
B、错
17、[多选题] 资产重组是公司为长期发展战略的需要而进行的调整，具体包括（ ）。A、资产与负债重组
B、组织机构重组
C、产品与市场业务重组
D、人员重组
18、[多选题] 在投资银行风险防范和管理体系中，资产风险评估的主要指标有（ ）。A、增长率指标
B、安全性指标
C、流动性指标
D、盈利性指标
19、[单选题] （ ）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。A、系统风险
B、非系统风险
C、经营风险
D、财务风险
20、[判断题] 投资银行主要是以法律顾问的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程，通过获取法律顾问费取得收益。（ ）A、对
B、错
