证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形( )之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

未知 题库 2024-12-02 348

摘要:  A.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险 B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在...

 A.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
 B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
 C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
 D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
 E.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
参考答案:……
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